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依法治市护驾投资者权益

发布时间:2021-01-08 00:43:52 阅读: 来源:球类厂家

“不以规矩,不成方圆”。纵观中国资本市场发展历程,市场制度和体系建设日益加强,内在基础不断巩固;证券市场从盲目、无序逐步走向公平、公开、公正和规范化、法制化。

从1992年中国证监会成立至今,中国资本市场在短短10多年时间,成长为一个在法律制度、交易规则、监管体系等各方面与国际普遍公认原则基本相符的市场,真正做到了“有法可依”。

市场发展“逼”出统一监管

中国证监会的成立可以说是被“逼”出来的,深圳“8·10”事件直接“催生”了中国证监会。

1992年8月10日,在深圳有关部门发放新股认购申请表的过程中,由于申请表供不应求,加上组织不严密和一些舞弊行为,申购人群采取了游行抗议等过激行为。

“8月份一出事,中央一看,不管这个局面是不行的,必须赶紧成立一个专门的监管机构。”中国证监会首任主席刘鸿儒回忆说,“8·10”事件发生后,国务院紧急作出反应,决定成立专门的证券监管机构,由此产生了由13个部委组成的国务院证券委,指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的各项工作,同时负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案;研究制定有关证券市场的方针政策和规章;制定证券市场发展规划和提出计划建议等。当时的国务院副总理朱镕基兼任证券委主任,国务院各个部门的主要负责人担任第一任证券委委员。另外还成立中国证监会,负责日常监管和决策执行、规则的制定等等。

中国证监会成立时,资本市场并没有太多上市公司,证监会工作人员不多,部门也不多,只设置了办公室、法律部、发行部、市场监管部、上市公司监管部、国际部、监察部。

“朱镕基找我谈话,要我出山,担任中国证监会首任主席。我说这是火山口上的工作,不好做也干不长。”刘鸿儒明知是火山口仍知难而上,并把“制定法规,强化依法治市”列为证监会成立初期的五件大事之一。

第一个指导证券市场发展的系统性文件出台于1992年底,国务院发出《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》,总结了改革开放以来中国证券市场发展的经验教训,确立了中国证券管理体系的基本框架。

“两法”奠定资本市场地位

“搞证券是现代经济中一门复杂的学问”。经过十多年的探索,我国资本市场有了很大发展,资本市场法治建设也积累了许多经验,取得了引人瞩目的成绩。在涉及资本市场的众多法律法规中,特别值得一提的是资本市场的“基本法”——《证券法》、《公司法》的实施。

“《证券法》从1992年8月开始起草,到1998年12月出台,经历6年半的时间,到实施之日,整整7年。”北京大学教授曹凤岐是证券法起草小组的主要成员,自始至终参加了起草工作。他认为《证券法》是一部发展法、促进法、规范法,是中国证券市场持续健康有效运作和发展的根本保障。

曹凤岐说,《证券法》确立了中国证券市场在市场经济中的法律地位。如果说,几年前是在争论要不要发展证券市场的问题,现在就是如何发展的问题了;如果说,《证券法》出台前是试点发展的话,出台后就进入规范发展的新阶段。《证券法》的出台,使得“保护投资者的合法权益”有了法律保障。《证券法》总则的第一条就规定,制定《证券法》的一个重要宗旨就是保护投资者的合法权益。

《公司法》1994年实施,《证券法》1999年实施,由于资本市场的飞速发展,“两法”不适应市场的形势,于是,修订“两法”摆上了日程。“两法的修订和施行,体现了资本市场在国民经济中的重要地位和作用,促进了社会主义市场经济体制的进一步完善,营造了创新型国家建设的法治环境”。原全国人大常委会副委员长成思危认为,2005年“两法”修订后发布,为资本市场的改革创新消除了障碍,优化了环境,推动资本市场改革发展得以在更大范围的广度和深度进行,标志着资本市场“依法治市”时代的来临,行政执法的威慑力明显增强。

立法重在保护投资者

“保护投资者利益是我们工作的重中之重”。投资者要是登录中国证监会的网站,最先看到的就是这句话。这些年来,证券立法的重心就是保护社会公众投资者利益。

这是因为,在证券市场众多行为主体中,社会公众投资者是弱者。他们无论是信息的获取,还是专业知识与技术的掌握均处于不利地位。只有秩序化、法律化、规范化的市场,只有真正保护投资者利益的市场,投资者才有安全感。

对于未来的制度建设,证监会负责人表示,中国的资本市场,是一个“新兴加转轨”的市场,是一个发展中的年轻市场,既充满着无限的生机和活力,又有着历史短、变化快、波动大、问题多的特点与不足。在这一特定历史时期,资本市场的发展,尤其需要法治建设的格外支持,并为法治建设提出许多新的任务与要求。在法律制度与资本市场发展的这一矛盾互动中,尤其需要法律、法规、规则的适应性和开放性,并将在一个较长时期内处于不断调整、完善的过程中。法治不仅仅是一种工具和手段,更是一种意识、文化和精神。资本市场的法治建设,贵在法治文化建设,这需要精心的培育、长久的浸润和持之以恒的努力。

立法、司法、执法和守法是一个有机整体。立法先行,执法、司法和守法需同时到位。有法可依是资本市场法治建设的基础,相关市场举措的推出应当立法先行。但“徒法不足以自行”,在法律基本齐备的情况下,行政执法的加强、司法的适度介入和市场主体守法自律是维护和提升证券法治生命力的关键所在。法律目标的真正实现还有赖于法律适用效率的提高,资本市场的特点要求必须进一步完善相应的司法体制、执法机制和执法模式。

经过十几年的努力,资本市场法律各项制度建设越来越完备,只要把投资者保护作为重中之重,严厉打击各种证券违法违规活动,充分保护投资者的合法权益,就能巩固市场信心,让资本市场迸发出更多活力。

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